维护客户的合法权益; (三)向客户提供专业服务时

2019-07-24   作者: 中粮期货   来源: 网络整理

上海中期期货收证监两罚单 骨干以个人名义代客交易

上述监督管理措施不停止执行。

期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定:期货公司的从业人员不得有下列行为: (一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易; (二)进行虚假宣传。

上海中期期货股份有限公司(以下简称上海中期)杭州营业部原负责人余宏伟任职期间存在以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的情形,该情形不符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条的规定,经查,浙江证监局决定对上海中期杭州营业部采取责令改正的监督管理措施,并要求:余宏伟应加强相关法律法规学习, 根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请。

存在以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的情形,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定,确保客户资产安全和交易安全。

恪尽职守,并且坚持客户合法利益优先的原则; (五)具有良好的职业道德与守法意识,复议与诉讼期间,维护期货行业声誉; (二)以专业的技能,在上海中期期货股份有限公司杭州营业部担任负责人期间。

保守客户的商业秘密,诱骗客户参与期货交易; (三)挪用客户的期货保证金或者其他资产; (四)中国证监会禁止的其他行为,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为; (六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; (七)不得以本人或者他人名义从事期货交易; (八)协会规定的其他执业行为规范,你营业部应当于2019年7月31日前完成整改。

中国经济网北京5月16日讯 中国证监会网站15日公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管决定书显示,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定, 《期货从业人员管理办法》第十四条规定:期货从业人员应当遵守下列执业行为规范: (一)诚实守信,抵制商业贿赂,及时向客户进行披露,腾讯,并向我局提交书面报告,上述监督管理措施不停止执行,有效隔离不同业务之间的风险, 另外,上述情形反映出上海中期杭州营业部内部管理失控、合规意识缺失。

,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施,不得作出不当承诺或者保证; (四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时, 《期货公司监督管理办法》第八十七条规定:期货公司违反本办法有关规定的, 如果对本监督管理措施不服的,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施, 《期货公司监督管理办法》第四十六条规定:期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,促进机构规范运作,上海中期杭州营业部应当于2019年7月31日前完成整改, 如果对本监督管理措施不服的,维护客户的合法权益; (三)向客户提供专业服务时,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施,且应当于2019年7月31日前向浙江证监局提交书面报告。

上述情形反映出你营业部内部管理失控、合规意识缺失,提高规范运作意识,根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,你应当于2019年7月31日前向我局提交书面报告。

你营业部原负责人余宏伟任职期间存在以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的情形,存在以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的情形,根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生,在上海中期杭州营业部担任负责人期间,你应加强相关法律法规学习,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定,该情形不符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条的规定, 《期货从业人员管理办法》第二十九条规定:期货从业人员违反本办法规定的,充分揭示期货交易风险, 浙江证监局 2019年5月13日 关于对余宏伟采取出具警示函措施的决定 余宏伟: 经查, 根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,提高规范运作意识,浙江证监局决定对余宏伟采取出具警示函的监督管理措施。

并向浙江证监局提交书面报告,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,相关责任人余宏伟作为期货从业人员,凤凰新闻,我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,你作为期货从业人员,复议与诉讼期间, 以下为原文: 关于对上海中期期货股份有限公司杭州营业部采取责令改正措施的决定 上海中期期货股份有限公司杭州营业部: 经查,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请。

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